港交所累计通报疑似沪股通异常交易近20起

上交所5月25日新闻发布会通报了上交所目前监控、筛查沪港通交易机制下违法违规行为的主要情况。

加强沪港通异常交易监管与违法违规线索筛查，是上交所自沪港通开通三年多来始终坚持的一项重点工作。近日，证监会公布成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵“菲达环保”等股票的典型案件，该起跨境操纵案件线索是由上交所前期发现上报。

据上交所披露，2016年8月，上交所实时监控发现“菲达环保”等股票价格走势时有异常。同时，港交所通报称，某投资者在交易“菲达环保”过程中，多次出现当日大额买入、次一交易日反向卖出的异常情况，获利金额较大。后经上交所大数据比对核查发现，该沪股通账户与境内多个关联账户相互配合，在盘中或尾盘采用大单买入、虚假申报等手法拉升股价，并于日内或隔日大额反向交易，涉嫌市场操纵。针对这一情况，上交所在深入跟踪分析后，提请证监会予以调查。

上交所表示，沪股通沿用香港证券市场的“二级账户”架构，目前实时监控仅能看到香港经纪商信息，无法看到买卖申报的具体投资者，这与境内“看穿式”账户监管体系有一定差异。能够在较短时间内发现沪港通跨境操纵案件线索，得益于沪港两所主动全面的交易监察模式与高效畅通的跨境协作机制。两所讨论商定，港交所如在监控中发现沪股通账户出现集中、大额交易行为等异常交易可疑情况，将及时通报上交所核查，反之亦然。同时，两所还针对异常交易行为，加强了自律监管措施实施层面的相互协助。

据统计，截至目前，港交所已累计通报疑似沪股通异常交易行为近20起。上交所提请港交所协助调查60余起，对有异常交易行为的沪股通投资者多次予以书面警示；此外，还为证监会层面跨境监管执法提供了有效的专业支持，进行数据协查70余起。总体来看，上述沪港通监管协作机制在打击跨境操纵等违法违规行为方面，发挥了积极作用。