中顺证券期货有限公司因保证金贷款手法方面的缺失遭香港证监会谴责及罚款200万港元

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智通财经APP获悉，5月12日，香港证券及期货事务监察委员会对中顺证券期货有限公司（中顺）作出谴责并处以200万港元罚款，原因是该公司在保证金贷款政策及操作方面存在缺失。香港证监会还暂时吊销了中顺负责人员兼核心职能主管沈振伟（男）的牌照，为期五个月零两周，从2025年5月8日起至2025年10月22日止。

香港证监会经调查发现，在2017年12月1日至2019年9月30日期间，中顺未充分记录其保证金贷款政策，也未严格执行某项规定——在确定客户的信贷上限时须以证明其收入净额或资产净值的客观凭证作为参考。该公司也未规定管理层在豁免遵守保证金贷款政策时须附以书面解释。上述中顺的缺失构成了违反《操守准则》的规定。香港证监会认为，中顺的缺失是由于沈未履行其作为中顺负责人员兼高级管理层成员的职责。

香港证监会在决定对中顺及沈采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

- 中顺及沈曾在2021年因中顺在处理现金存款及第三方资金转账时未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而被香港证监会处分；

- 沈在2009年担任另一家公司的负责人员兼高级管理人员时，因未适当并密切监察客户的交易活动而另遭香港证监会处分；

- 中顺已采取补救措施，并改善其保证金贷款操作；

- 中顺及沈在解决香港证监会提出的问题方面表现合作；

- 中顺的财务状况。