中信证券不到两月已主动撤回7个IPO保荐 去年投行业务多次收罚单

（原标题：中信证券不到两月已主动撤回7个IPO保荐 去年投行业务多次收罚单）

红星资本局2月20日消息，2月6日，上交所下发关于终止对认养一头牛控股集团股份有限公司（简称“认养一头牛”）首次公开发行股票并在主板上市审核的决定，原因是该公司保荐人中信证券（600030.SH）向上交所提交了撤销保荐申请。

wind数据显示，今年以来，IPO市场撤单延续小高峰，截至2月20日，主动撤回IPO项目的企业数量达到42家，其中中信证券担任保荐机构的就有7家，在所有券商中数量最多。

红星资本局发现，今年开年不到一个月，中信证券投行业务已被监管处罚。2023年，中信证券及相关业务人员还多次因业务违规收到监管罚单，其中投行业务是违规“重灾区”。

年内已主动撤回7个IPO保荐

合计募资金额75亿元

对于终止IPO相关事宜，认养一头牛日前对媒体表示，“公司主动撤回IPO申请材料基于公司发展现状、整体发展战略和市场环境综合审慎考虑的结果，目前公司经营情况稳定。进一步进展，请关注公司后续披露的公开信息”。

公开信息显示，2022年7月，认养一头牛首次提交上市申请，拟在上交所主板上市，计划募资18.51亿元。2023年2月，认养一头牛转战注册制，重新提交上市申请，直到此次IPO终止。

红星资本局注意到，在上市闯关的过程中，认养一头牛的“认养奶牛模式”遭到监管质疑。2023年1月，证监会对该公司申报IPO发回反馈意见，提出48个问题，包括要求补充披露认养奶牛相关业务模式的具体情况，“客户获取、业务开拓是否涉及传销”、“是否属于以代养殖、租养殖、联合养殖等方式非法吸收资金”、“是否涉及非法集资或非法公开发行业务”、“是否存在纠纷或潜在纠纷”。

对于相关问题，证监会还要求保荐机构中信证券和发行人律师进行核查并发表核查意见。

红星资本局发现，除了认养一头牛，今年以来中信证券担任保荐机构的IPO项目中，还有其他6个项目主动终止了申报，撤单数量在所有券商中最多。从所属行业看，这些撤单企业涵盖食品、专用设备制造、计算机通信和其他电子设备制造、医药制造、软件和信息技术服务业等行业，合计募资金额74.9亿元。

以深圳博纳精密给药系统股份有限公司（简称“博纳精密”）为例，2023年6月，深交所受理了该公司IPO申报材料，并于2023年7月、10月发出两轮问询函。2023年12月13日，发行人及保荐机构发出对第二轮问询函的回复报告后，才过了两周时间，2023年12月29日，博纳精密与中信证券便向深交所申请撤回申报材料，终止了申报。

开年投行业务被监管处罚

去年多次违规收罚单

值得一提的是，今年开年不到一个月，中信证券投行业务就被监管处罚。

1月12日，中信证券收到来自证监会的警示函。经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。同日，中信证券两名保代毛宗玄、朱玮也被证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。

2023年，中信证券及相关业务人员还多次因业务违规收到监管罚单，其中投行业务是违规“重灾区”。

2023年1月，上交所对中信证券两名保代肖少春、路明予以监管警示，直指该二人在华大智造的IPO项目中存在履行保荐职责不到位的情形，包括未充分关注华大智造与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促华大智造及时履行信息披露义务，导致华大智造股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

2023年4月，中信证券两名保代徐欣、宋永新先是被西藏证监局取出具警示函，次月又被上交所予以监管警示。原因是，中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分等问题。

2023年9月，证监会通报关于对中信证券采取监管谈话措施的决定，并对中信证券时任并购重组财务顾问业务部门负责人张剑出具警示函，中信证券两名该项目经办员工袁雄、焦延延也被采取监管谈话的行政措施。

原因是，监管发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在多项违规情形：重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；内部控制制度执行不严格。

对此，证监会要求中信证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。