前沿科普丨快速了解自动驾驶技术现状

（原标题：前沿科普丨快速了解自动驾驶技术现状）

来源：雪球App，作者： 港股投研所，（https://xueqiu.com/5028847775/271486960）

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近些年，许多厂商和科技公司对自动驾驶领域趋之若鹜。

处于汽车行业变革的下半场，笔者深以为，动力转换只是电动车发展的第一步，在续航能力持续提升的基础上，对自动驾驶技术的浇灌当属溯本归源，是给电动汽车行业乃至整个汽车行业插上想象力翅膀的关键。

电动车是自动驾驶技术的最佳载体。虽然油车和电车都能搭载自动驾驶系统，但就造车逻辑上来看，自动驾驶技术肯定更亲近电动车。

通用汽车公司董事长兼首席执行官玛丽•博拉（Mary Barra）就曾表示，所有的自动驾驶汽车都应该是电动汽车。今年3月，马斯克在特斯拉的投资者大会上表示，未来所有的汽车都将使用纯电动驱动且自动驾驶。虽有争议但不无道理。

处于上升阶段的新兴技术

自动驾驶技术大致包括环境感知、行为决策、运动控制三大块。环境感知靠设备，也就是传感器、雷达、摄像头这些硬件。行为决策靠算法，依赖大量的有效数据及高质量的数据处理。运动控制是行为决策做判断之后的正确输出。

优秀的自动驾驶技术，来自于硬件与软件的完美融合，且硬件发展是基础。

自动驾驶技术的发展，离不开传感器设备和计算机技术的相辅相成。回溯发展史，自动驾驶技术萌芽于美国，里程碑事件是谷歌的第一款无人混电车诞生，标志着自动驾驶技术步入爆发期。2015年，Tesla推出的半自动驾驶系统Autopilot成为首个投入商用的自动驾驶技术，标志着自动驾驶技术发展的新阶段。

业内对于汽车驾驶自动化程度的分级已达成共识。目前业内流行的汽车自动驾驶技术分级标准有两个，分别由美国高速公路安全管理局（NHTSA）和国际汽车工程师协会（SAE）提出。后者的级别划分方法获得全球广泛采用，将自动驾驶技术水平划分为L0-L5六个等级。

图：SAE针对自动驾驶功能分级

资料来源：富途证券 、NHTSA

国内的分级情况参考工信部发布《汽车驾驶自动化分级》，也分为六个等级，与美国自动驾驶级别划分大同小异。

目前自动驾驶技术发展到哪个阶段？

根据 Gartner近期发布的《Hype Cycle for Artificial Intelligence, 2023》报告，自动驾驶技术已经处于曲线第三阶段的低谷期迈向第四阶段稳步攀升光明期的临界点。

这表明人们在自动驾驶技术应用场景及方式方法上已经积累了一定的经验，并有信心在这些经验的基础上逐步扩大对该技术的关注和应用。

综合国内外自动驾驶技术商用实践及发展环境，笔者认为，乘用车场景主要处于L2向L3的过渡阶段，商用场景正处于L4阶段加速商业落地的进程中。

政策端给力，难在大规模变现

实际上，在全球需求前景堪忧背景下，新能源车及自动驾驶当属一个相对稳妥的赛道。

尽管今年全球经济发展存在很多不利因素，但得益于新能源汽车市场的持续繁荣，汽车行业依旧展现出了韧性。

国内市场，房产整不动了，第二大消费汽车赶紧跟上，政策大力激励。乘联会数据，1—9月份，新能源汽车批发销量590.4万辆，同比增长36.0%。

海外市场，绿色转型政策推动下，欧美的新能源车卖得也不错。美国今年1-9月电动汽车销量增长49.8%；欧洲1-7月七国新能源乘用车销量达到136.1万辆，同比增长23.1%。

根据IDC与IHS Markit数据，2026年全球自动驾驶市场规模将达到4120亿美元，2022年以后最大的增量来自L3汽车。

数据来源：IDC, IHS Markit, Precedence Research

根据前文自动驾驶化等级划分，L3汽车能够实现大部分驾驶有系统操作，驾驶员只需要在部分时段根据系统提示进行操作。

当驾驶由有系统主导，事故责任的界定就变成一个令人头痛的问题。这也是L3及更高级别迟迟无法大规模落地的一大原因。

通用汽车（GM）旗下自动驾驶子公司Cruise用自己的经营实例证明了这一点。Cruise创立于2013年，今年8月11日终于拿到在旧金山全天候运营其Robotaxi服务的牌照，然后在接下来两个月时间中事故频发，最终于10月25日被暂停其无人驾驶出租车的运营许可。堪称一次失败的L4级别自动驾驶商用实践。

作为全球自动驾驶头部公司，Cruise尚且在推进乘用车场景商用上面临如此大的困难。无独有偶，同为自动驾驶技术头部公司的Waymo也陷入车队收缩、高投入低回报的窘境，足见自动驾驶高阶商用议题之任重道远。

我国国内，2018年以来，多家自动驾驶企业开始在多地进行商业化测试，百度Apollo、小马智行是较早开始进行自动驾驶测试的企业。随着北京、上海、深圳等地自动驾驶政策逐步放开，国内自动驾驶商业化土壤愈发肥沃。

11月17日，工业和信息化部、公安部、住房和城乡建设部、交通运输部决定开展智能网联汽车准入和上路通行试点工作，发布《关于开展智能网联汽车准入和上路通行试点工作的通知》。

根据国家发改委发布的《智能汽车创新发展战略》，到2025年要实现有条件自动驾驶的智能汽车达到规模化生产，实现高度自动驾驶的智能汽车在特定环境下市场化应用。

从紧迫度来看，国内自动驾驶技术的渗透速度有望加快。

当下战场：城市NOA

目前，国内自动驾驶技术进阶的一大成果便是城市NOA（城市导航辅助驾驶）。城市NOA的核心目标是使无人驾驶汽车能够在更复杂的城市环境中实现自主驾驶，被视为实现L4级和L5级无人驾驶技术的重要一环。

城市NOA技术的关键点在于挑战在感知模块的开发，需要在复杂多变的城市交通环境中适配车辆的计算平台。从市场角度来看，面对城市道路这一高频使用场景，城市NOA技术的引入和普及能帮助车企快速抢占了宝贵的数据资源并迭代自身技术，并能帮助他们更快地获得市场和用户。

2023年被称为城市NOA元年，多家车企都在抢先布局这块高地。国内这一领域，华为、小鹏的进展比较靠前，他们都在包括上海在内的核心城市向用户开放了城市NOA功能，消费者也比较买账。

图：主机厂城市NOA落地时间表

数据来源：第一电动、佐思汽研、方正证券

要注意，智能驾驶辅助系统≠真正的自动驾驶系统。城市NOA受限于自主性水平、特点条件和环境、技术差异及持续完善、政策差异等，仅仅代表自动驾驶技术向更高级别迈进的一个重要步骤。因此，尽管越来越多消费者愿意为这一辅助程序买单，但对于汽车行业整体赋能还十分有限。

不过，自动驾驶赛道前景被普遍看好，市场投资热情也十分高涨，中东资本就是其中之一。

中东资本青睐新能源领域已经不是秘密。早在2019年，中东资本就开始投资于中国智能驾驶领域，投资了新石器公司。今年中东资本布局智能驾驶的势头更劲，投资了仙途智能、宏景智驾、小马智行等。

拿小马智行来说，获得了沙特阿拉伯王国新未来城旗下投资基金的1亿美元融资，双方将在沙特新未来城成立合资公司，小马智行的Robotaxi车队、自动驾驶生产制造及研发中心都将在此落地。

未来，国内自动驾驶技术或许能够在世界范围内开花，后来者居上。

$特斯拉(TSLA)$ $通用汽车(GM)$ $百度集团-SW(09888)$

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