恒投证券(01476)收到监管部门行政监管措施决定书

（原标题：恒投证券(01476)收到监管部门行政监管措施决定书）

智通财经APP讯，恒投证券(01476)公布，近日，该公司上海九江路证券营业部(以下简称“营业部”)收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“监管部门”)下发的 《 关于对恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部采取责令改正措施的决定 》 沪证监决( 2021 ) 165 号，原文内容如下：

“经查，我局发现你营业部( 913101048322660209 )存在以下问题：你营业部在 2020 年 2 月至 5 月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容，不符合 《 关于加强证券经纪业务管理的规定 》 (证监会公告 ( 201 0 ) 11 号)第四条第四项的规定;你营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理，不符合 《 证券投资顾问业务暂行规定 》 (证监会公告( 2020 ) 20 号)第十六条的规定;你营业部未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料，不符合 《 关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 》 (证监会公告( 20 13 〕 30 号)第十二条第二款的规定。

上述情形反映出你营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善，违反了 《 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 》 (证监会令第 133 号，经证监会令第 166 号修订)第六条第四项的规定。根据 《 证券公司和证券投资墓金管理公司合规管理办法 》 第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应在收到本决定书之日起 3 个月内完成整改，并向我局提交书面整改报告。”

公告称，公司将进一步加强对营业部的合规管理，切实提高合规管理水平，并积极与监管部门沟通，严格落实整改监管措施决定。目前，公司经营情况正常，以上行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。