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违规炒股遭监管问责 涉事券商最新回应!

来源:券商中国 2024-02-09 15:13:55
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(原标题:违规炒股遭监管问责 涉事券商最新回应!)



大年三十上午,证监会以“零容忍”态势,集中处理了发生在2021年以前的、多名证券从业人员买卖股票等违法违规行为。

近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,并依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。据了解,2019年至2023年,证监会共查办了67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责,招商证券表示,该公司在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已从新员工入司教育开始,要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。“我们会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”

立体惩戒从业者炒股

针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会此次共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

其中,招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。证监会指出,根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额约5亿元,盈利约3000万元。招商资管原总经理吴光焰,则被采取认定为不适当人选监管措施的决定。

与此同时,对负有从业人员管理责任的招商证券,证监会也采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施,并对该公司的董事长出具警示函,并要求时任、现任合规总监进行监管谈话,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。

据招商证券介绍,上述涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理制度尚有缺失,监察问责不够有力。未来公司会深刻吸取教训,坚决彻底整改。

四大措施零容忍式整改

“相关员工的个人投资行为集中发生在2021年以前,既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。”招商证券表示,该公司在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。

据了解,为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已从新员工入司教育开始,要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。

近两年,招商证券也以“零容忍”的态度,针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”,采取了一系列严格管理措施。

一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点;组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》;针对重点部门和岗位加大宣教力度,并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。

二是完善制度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》,对实践中存在模糊理解、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化,使员工更清晰了解法规的界线、红线;明确员工个人的主体责任、所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任,层层传导压力;细化五大类问责情形,对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同,彰显“零容忍”决心。

三是技术防控。对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖,并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控。

四是监察稽核。采取高精度IP归属数据稽查等方法,将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴;2022年、2023年连续两年开展员工违规买卖证券行为专项整治。

“接下来,公司将继续坚持‘零容忍’原则,以案为戒,警钟长鸣,加强员工思想教育,树牢诚实守信、依法合规的文化理念,筑牢事前事中事后一体化的内控体系,坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。”招商证券称。

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