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彻底掰了 索赔35亿!招行怒告光大证券子公司 海外投资踩大雷!

2019-06-02 00:58:00 作者:江右 来源:中国基金报
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(原标题:彻底掰了 索赔35亿!招行怒告光大证券子公司 海外投资踩大雷!)

都是“有头有脸”的大银行大券商,如今不再顾及“颜面”要公堂上见。

5月31日晚间,光大证券公告,全资子公司光大资本收到上海金融法院应诉通知书。招商银行对光大资本提起诉讼,要求光大资本履行相关差额补足义务,诉讼金额约为人民币34.89亿元。

目前,因相关事项,光大资本及其子公司经自查发现名下相关银行账户、股权及基金份额已被申请财产保全,涉及相关银行账户资金约为57.76 万元;相关投资成本约为 43.88 亿元。

这一切,皆是光大资本2016年联手暴风集团,出海投资项目破产带来的连锁反应。

招商银行起诉光大资本索赔35亿元

招商银行告光大证券全资子公司“赔钱”。

光大证券公告显示,上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(简称“浸鑫基金”)中的一家优先级合伙人之利益相关方---招商银行作为原告,因前述公告中提及的《差额补足函》相关纠纷,对光大资本提起诉讼,要求光大资本履行相关差额补足义务,诉讼金额约为34.89亿元人民币。

光大证券表示,目前,本案尚处于立案受理阶段,对光大资本的影响暂无法准确估计。光大资本为公司全资子公司,主要从事私募股权投资基金业务,其营业收入占公司总营业收入的比例非常小。

光大资本海外投资项目破产

招商银行作为优先级出资,想要收回本金和利息。

光大资本下属子公司光大浸辉,于2016年联合暴风集团等设立浸鑫基金,规模为52.03亿元,其中由浸鑫基金出资47亿元收购MP & Silva Holdings S.A。公司(简称“MPS”)65%股权,并准备在收购完成后18个月内卖给暴风集团,以实现基金退出和资金收益。

然而,MPS公司于2018年10月被英国法院宣布破产清算,而浸鑫基金投资期限已于2019年2月25日届满到期,却因投资项目出现风险无法实现退出。

浸鑫基金是结构化基金,其中包括了优先级出资人、中间级投资人和劣后级投资人。而优先级投资人的出资金额为32亿元,招商银行通过招商财富及其关联人出资28亿元,华瑞银行作为另一优先级投资人出资4亿元。光大资本和暴风集团则分别以LP身份出资的6000万元和2亿元均是劣后级出资。

浸鑫基金在2016年收购MPS股权时,光大资本签署了一份《差额补足函》。其中约定,在两名优先级合伙人不能实现退出时,由光大资本承担相应的差额补足义务。

光大证券在3月20日的公告中提到,截至今年2月25日,两名优先级合伙人出资本息合计约35亿元。

而在此前的2月2日,光大证券曾发布公告称,《差额补足函》的有效性存在争议,光大资本的实际法律责任尚待判断。

光大资本已先行起诉暴风集团

连环诉讼。

光大资本签署具有兜底性质的《差额补足函》的重要背景,是暴风集团及实际控制人冯鑫实际承诺进行股权投资的回购。

浸鑫基金成立之初,暴风集团、冯鑫与光大浸辉签署了收购MPS股权的回购协议,冯鑫向光大资本、光大浸辉出具了《承诺函》,约定暴风集团及冯鑫对浸鑫基金所投项目即MPS公司65%股权承担回购义务。但截至目前,暴风集团及冯鑫未履行回购义务。

5月8日晚间,暴风集团发布公告称,光大浸辉、上海浸鑫对公司及冯鑫提起“股权转让纠纷”诉讼,请求法院判令公司向光大浸辉、上海浸鑫支付因不履行回购义务而导致的部分损失6.88亿元及该等损失的迟延支付利息(暂计至今年3月3日为6330.66万元),合计共7.51亿元。

光大证券计提15亿负债及减值

3月27日晚,光大证券发布2018年年报,2018年净利润1.03亿元,同比暴降96.57%。光大证券净利大幅下滑,主要是因为其全资子公司光大资本爆雷,为此计提15.21亿元预计负债及资产减值准备。

在今年3月20日的公告中,光大证券表示,经与年审会计师沟通,对浸鑫基金所投的MPS公司相关事项进行了评估,2018年度拟计提预计负债14亿元,对相应的股权投资和应收款项计提资产减值准备1.21亿元。

而由于对此事负有领导责任和管理责任,时任光大证券董事长薛峰被要求在3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。

对于薛峰的监管谈话中指出,对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;公司出现风险事件时,未及时向中国证监会报告等。

(文章来源:中国基金报)

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