汇丰涉洗黑钱 美国调查力数7宗罪

据港媒报道，美国参议院常务调查小组委员会调查汇丰（00005）涉及洗黑钱的调查报告出台，罗列出七大发现，指汇丰协助恐怖、不法分子及毒贩进入美国金融体系。

汇丰于伦敦股价一度低见545便士，收报547.4便士，折合66.3港元，较本港昨收市价67.95元低2.4%。

负责调查的小组委员会主席Carl Levin指，美国监管机构应考虑吊销汇丰美国的银行牌照作为惩罚。按昨晚听证会显示，最少4名汇丰现时或调查涉及期间的管理层出席听证会接受问话。

法巴料罚款机会大

法巴证券分析执行董事陈志铭相信，汇丰被罚款机会较大，但预计金额不具杀伤力，对股价影响亦不大。早前有分析相信，汇丰就此或被华府罚款78亿元。

另有分析员指出，汇丰若被吊销当地经营牌照，实际效果目前难以预计。根据汇丰首季业绩，北美汇丰赚4.62亿美元（约36亿港元），占集团税前盈利1成；去年全年则录1亿美元（约7.8亿港元）税前盈利，占比0.5%。

经过一年调查，小组委员会发表长达335页报告，指美国汇丰于2004至2010年期间，有7项发现，集团就5个范畴中不符合反洗黑钱、防范恐怖分子的标准措施，未有就高风险国家例如墨西哥、伊朗、沙特阿拉伯等地的资金交易，进行足够尽职审查。

Levin批评，汇丰的合规文化已有好一段日子被广泛污染，亦期待汇丰除作出声明外，有更具体改变方向措施。

汇丰认错道歉 承诺改善

汇丰在出席听证会前发表声明指，承认有关错误并作出道歉，并承诺会改善。又指出，新任管理层上场及去年汇丰的新策略提出后，集团已作出具体措施提高合规、风险管理及公司文化。

本港金管局发言人表示，不能评论有关个别银行的具体事宜，正研究有关报告，是否有任何事宜会对本港有影响。发言人又指，当局透过现场审查，审视认可机构有没有遵守反洗钱法例和监管的要求，一般来说，当在认可机构进行反洗钱的现场审查中，所涵盖的事宜亦和报告内所涵盖的事宜是相类同的。