乐天证券被港证监罚400万港元曾在客户交易中“中饱私囊”_港股频道

智通财经获悉，福汇亚洲有限公司(香港福汇，现名乐天证券香港有限公司)因数年前在进行外汇买卖时执行交易指示的手法违反监管规定，遭到香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)谴责，并被处以罚款400万港元。

香港证监会调查发现，2006年12月至2010年12月期间，香港福汇及其联系公司在收到客户的外汇交易指示与执行该等交易之间，将有利价格变动所带来的总共145.29万美元的利润保留，而将不利的价格变动则转嫁客户。

香港证监会认为，香港福汇没有公平地对待客户，没有按《操守准则》的规定执行客户交易指示并维护客户最佳利益。香港证监会进一步发现，香港福汇没有设立妥善的内部政策及监控措施，以确保其执行交易指示的手法能有效地遵守所有适用于持牌法团的监管规定。

考虑到香港福汇同意向受影响的客户归还全部款项145.29万美元，且其拥有权已易手(其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有)，涉事管理层已被撤换，且该公司过往并无遭受证监会纪律处分的纪录，香港证监会决定处以罚款400万港元。

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乐天证券被港证监罚400万港元 曾在客户交易中“中饱私囊”