质控、内核核查把关不严 银河证券遭责令改正

（原标题：质控、内核核查把关不严 银河证券遭责令改正）

10月18日，中国证监会官网发布，对中国银河证券股份有限公司（601881.SH，下称“中国银河”）启动整改程序。

经查，证监会发现中国银河在部分项目中未勤勉尽责，包括未能充分履行职责、未能识别某些项目的非市场化发行、未在债券发行公告中披露公司自身的债券认购情况、部分员工通过他人代领年终奖以逃避税务、薪酬递延支付执行不力、内部质量控制和内核审核不严格、对子公司的廉洁从业监管不力，以及在聘请第三方中介机构时信息披露不充分等问题。

上述情况违反了有关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，银河证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

中国银河与中金公司同为中央汇金投资有限责任公司旗下券商，是规模最大的国有证券公司之一，目前市值规模超千亿元。今年上半年，中国银河实现营业收入170.86亿元，同比降低1.88%；实现归母净利润43.88亿元，同比下降11.16%。

细分业务看，中国银河的投资银行业务、投资交易业务的营收均实现正增长，同比分别增加44.92%和41.61%。但其财富管理业务、机构业务、国际业务、其他母子公司一体化业务的营业收入分别减少8.37%、271.87%、1.08%和1.57%，其中，机构业务收入为-7.42亿元。

最近两年，中国银河在IPO业务上发力，曾提出“打造航母券商， 建立现代投行”的战略目标。在今年严峻的IPO发行背景下，今年上半年，中国银河的投行收入逆势增长了44.92%至2.37亿元。

对于营收增幅最高的投资银行业务，中国银河表示，报告期内，公司完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目。截至报告期末，公司已通过交易所上市委会议待履行中国证监会注册程序的IPO项目2单，在审联席主承销商项目2单、重大资产购买项目1单、推荐挂牌项目3单。

不过，在上市券商中，中国银河的投行业务规模相对较小。2024年上半年，年营收超百亿元的券商分别是中信证券、华泰证券、中国银河、国泰君安、广发证券、申万宏源，投资银行手续费净收入分别为17.35亿元、9.31亿元、2.66亿元、11.66亿元、3.36亿元、4.20亿元。

值得注意的是，10月18日，证监会官网发布了《证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况》的通告，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

针对检查发现的问题，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会官网显示，除中国银河外，上述存在违规问题的券商公司还包括中信建投、中金公司、海通证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。