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律师界料明年港证监将加强对新股保荐人调查

2016-12-13 15:46:49 作者:姜禹 来源:智通财经网
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(原标题:律师界料明年港证监将加强对新股保荐人调查)

早前有大行接连自爆遭香港证监会(以下称港证监)调查涉新股保荐事宜,西盟斯律师行亚洲诉讼部主管Tom Fyfe表示,近几个月看到有关部门明显加强执法,预期明年将对更多公司进行执法行动。据了解,10月底,瑞银集团于第三季度财务报告中,“自爆”遭港证监调查,涉及该行在港参与的部分新股保荐活动。对此港证监也予以确认。

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Tom Fyfe还预测,明年金融机构及资产管理人将面对更多风险,如不少机构引入监管科技,以减省成本及降低成本,但成效未必显著。

顾问律师詹依玲表示黑客问题日益严重,而亚洲受威胁程度严重,她引述有调查指亚洲未能充份面对网络攻击,其中一些金融机构易成受攻击目标,预计香港监管机构未来将会在网络漏洞方面加强执法。

智通财经了解到,港证监已于11月成立了一只新队伍,专门负责调查保荐人行为失当工作。香港证监会法规执行部执行董事魏建新(Tom Atkinson)预期,港证监将会对对新股保荐人采取更多调查工作,加强保荐人高层管理人员的问责性。

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