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港证监严防券商出“股惑” 要求其与客户“对数”

来源:智通财经网 作者:姜禹 2016-09-28 10:10:51
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近期,港股交投转趋淡静,券商生意愈来愈难做,为了防止券商有潜在不当行为,香港证监会透过发出信函或透过券商致电,要求其与券商客户“对数”,确认其户口结余资料。

香港证监会“对数”主要是要求客户确认其在指定一个月份内的月结单户口结余资料,例如现金及股票结存,以及期内的交易等。“对数”并不是每家券商或每个客户都要进行,而是按一贯采取的风险为本做法。方法主要有两个,一个是香港证监会透过券商的客户主任,致电其客户以确认户口结余资料,证监会从旁监察。另一个是香港证监会以自身的名义,致函券商客户,要求他们确认户口结余资料,并就与券商进行交易的办法提供额外资料。有关资料确认要求已是证监会监察券商的重要环节。

证券界人士认为,近期金融市场不景气 ,券商收入大减,为了防范诸如券商转移或提取户口资产、伪造交易文件及进行未经授权交易等问题,香港证监会加强监察券商很正常。

虽然香港金融市场受惠深港通即将开通,9月“北水”南下加速,港股成交量增加。但今年首8个月累计,港股日均成交额只有670亿元,较去年同期的1215亿元,显著减少45%;今年首8个月牛熊证日均成交额,只有59亿元,较去年同期的71亿元,减少约17%;今年首8个月连同转板的新上市公司,只有68家,按年减少约9%,反映证券行经营环境愈来愈困难。



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